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勧誘方針

当社の勧誘方針

1.お客様の知識・経験及び財産の状況について、当社が配慮する事項
(1)適合性の原則
当社は、お客様のご投資経験・ご投資目的・ご資力等を十分把握して、お客様のご意向と実情に適合して勧誘を行うよう努めます。
     (当社では、「適合性の原則」から、お取引をお受けできない場合がございます。)
(2)商品内容・リスク等の説明
当社は、勧誘にあたって、お客様が投資一任契約の内容及びそれらのリスク等を十分にご理解いただけるよう説明を行います。
また、その表現方法等には、十分な配慮と注意を払います。
 
2.お客様への勧誘の方法や時間帯について、当社が配慮する事項
(1)法令・諸規則等の遵守
当社は、勧誘を行うにあたって、「お客様の信頼確保」を第一に考え、法令・諸規則等を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
(2)合理的根拠に基づく勧誘
当社は、合理的根拠に基づき、適正な勧誘を行うよう努めます。
(3)電話・訪問等による勧誘
当社は、電話や訪問等による勧誘に徹し、お客様のご迷惑にならないよう努めてまいりますので、あらかじめ担当者に勧誘方法や時間帯等、お客様のご意向をお申しつけください。
 なお、お申しつけいただいた方法や時間帯であっても、ご迷惑となる場合がございましたら、ご遠慮なくその旨担当者にお申しつけください。
 
3.適正な勧誘を確保するための事項
(1)役職員に対する研修等
当社は、お客様に対して適正な勧誘が行われるよう、役職員に対する十分な研修を行います。
(2)知識・技能の習得・研鑽
当社の役職員は、お客様のご信頼とご期待に沿えるよう、常に知識技能の習得・研鑽に努めます。
(3)内部管理体制の強化
当社は、「金融商品取引法」(昭和23年法律第25号)及び関係法令・諸規則等を遵守し、適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
(4)お客様のご連絡窓口
お客様の勧誘に関しては、お気づきの点がございましたら、当社までご連絡下さい(電話:03-3553-7180)。
《以上の方針は、「金融商品の販売等に関する法律」(平成12年法律第101号)に基づく勧誘方針です。》
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